2024年04月19日15:13來源：E滁州理財(cái)點(diǎn)擊量：1,434次編輯：衡友慧
為深入、常態(tài)化開展案件警示教育，引導(dǎo)全行員工知敬畏、存戒懼、守底線，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)敏銳度，提高案防敏感性，2024年總行組織開展了“案防月月談”活動(dòng)，以“學(xué)新規(guī)、談心得、強(qiáng)案防”為主線，每月圍繞一期主題，選發(fā)部分機(jī)構(gòu)案防經(jīng)驗(yàn)做法、典型案例解析、干部員工感悟，供全行參考借鑒。
2024年4月17日，工行滁州城建支行集中組織員工利用晨會(huì)時(shí)間學(xué)習(xí)了總行制作“防范挪用資金”主題月月談，通過案例學(xué)習(xí)，強(qiáng)化全體員工合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理水平，推動(dòng)形成合規(guī)文化，做好業(yè)務(wù)全流程管理，及時(shí)識(shí)別和防控風(fēng)險(xiǎn)，以“合規(guī)”為業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展“保駕護(hù)航”。
一、壓實(shí)案防責(zé)任，強(qiáng)化履職監(jiān)督。壓緊壓實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，緊盯挪用資金等案件易發(fā)高發(fā)領(lǐng)域，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)治理工作；組織召開員工異常行為專項(xiàng)治理會(huì)議，嚴(yán)格落實(shí)排查責(zé)任，強(qiáng)化關(guān)鍵崗位輪換；建立重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防聯(lián)控工作機(jī)制，全面提升“一道防線”履職能力。
二、開展專項(xiàng)排查，強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控。結(jié)合客戶特征、交易特點(diǎn)以及員工操作行為等設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型，加大數(shù)據(jù)挖掘，加強(qiáng)對(duì)案件高發(fā)業(yè)務(wù)的常規(guī)檢查與重點(diǎn)檢查，綜合運(yùn)用各類風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)分析工具，持續(xù)提升“智能化”精準(zhǔn)鎖定和發(fā)現(xiàn)問題的能力。同時(shí)，要加大對(duì)老年客戶等特殊群體辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和抽查力度，做好老年客群風(fēng)險(xiǎn)防控。
三、加強(qiáng)警示教育，提高依法合規(guī)意識(shí)。常態(tài)化組織開展法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德和案件警示教育，以案為鑒，組織員工認(rèn)真觀展、接受警示教育；用身邊事教育身邊人，教育干部員工既要遵規(guī)守紀(jì)，遠(yuǎn)離違規(guī)違紀(jì)行為，也要引導(dǎo)員工遵紀(jì)守法，遠(yuǎn)離職務(wù)違法犯罪，引導(dǎo)員工知敬畏、存戒懼、守底線，切實(shí)營(yíng)造風(fēng)清氣正和合規(guī)穩(wěn)健的良好氛圍。
合規(guī)不是一句口號(hào)，而是扎根在每一項(xiàng)工作中。工行滁州城建支行將積極踐行合規(guī)文化，從小處著手，從細(xì)節(jié)出發(fā)，樹合規(guī)文化，行致遠(yuǎn)之路。（薛夢(mèng)雨）
